工时与工资问题

工时记录不准确，存在加班时间超出法定标准的情况。

工资支付不及时或工资水平未达到当地低工资标准。

工资计算方式不符合规定，如未按规定支付加班费。

健康与安全问题

安全防护设施不足，如在危险区域未设置防护栏等。

紧急救援措施不完善，缺少有效的应急预案和演练记录。

环境问题

废水处理不合规，存在超标排放的情况。

废气排放超标，未采取有效的环保措施。

劳工权益问题

存在童工问题，未严格执行童工禁令。

劳动合同不规范，缺少必要的条款或未与所有员工签订劳动合同。

雇佣实践问题

招聘过程中存在歧视行为，未公平对待所有求职者。

员工培训不足，未为员工提供必要的技能培训和职业发展机会。

文件准备

收集并整理好所有需要审核的文件资料，如营业执照、人事资料、劳动合同、工时记录、工资表、福利政策、安全制度、培训记录等。

确保文件资料齐全、准确，且至少包含过去一年的相关记录。

现场准备

确保生产现场、仓库、宿舍、饭堂、厕所、冲凉房、门卫室及医务室等所有区域整洁、有序。

准备好相关的安全设施和环保设备，确保其正常运行。

人员准备

通知相关管理人员和员工，确保他们在审核当天能够到场配合审核工作。

对员工进行简单的培训，让他们了解验厂的目的和流程，以便在工人面谈时能够更好地配合。

会议

介绍验厂的目的、方法和时间安排。

了解工厂的基本情况，包括厂房面积、人数、上下班时间等。

提出需要审核的文件资料清单。

解释工人面谈的方法和选择工人的办法。

回答厂方提出的疑问。

现场检查

审核员会检查生产工场、仓库、宿舍、饭堂、厕所、冲凉房、门卫室及医务室等所有区域。

了解生产运作情况、现场记录、工人活动及其他异常变化。

若有需要，可能会拍照作为记录。

文件记录检查

审核员会详细检查营业执照、人事资料、劳动合同、厂规厂纪、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训/会议/危险工具及设备保养/演习记录等文件。

要求检查全部人事资料，至少一年的工时工资记录。

工人面谈

审核员会随机挑选工人进行面谈，选择工人时会考虑不同年龄、不同部门、不同工作年限。

面谈工人挑选来源包括工作现场、人事登记表、工资表等。

要求工厂管理人员回避，并在单独房间进行面谈。

面谈结果不向厂方管理层透露。

复印相关资料，完成审核报告

审核员会复印相关资料，并根据检查结果完成审核报告。

厂方人员不参加此环节。

末次会议

感谢厂方的支持、配合和合作。

强调审核方法和结果的局限性，说明结果是不全面的。

强调厂方的长处和强项。

汇报审核结果，指出不符合项及法规或客户行为守则的要求。

回答厂方提出的疑问。

确认不符合项

详细记录审核团队指出的不符合项的具体内容。

对不符合项进行评估，了解其可能带来的法律风险、生产影响以及客户信任度下降等后果。

制定整改计划

根据不符合项的具体情况，制定相应的整改措施。

明确责任，指定具体的责任人和整改期限。

实施整改

按照整改计划，逐一落实整改措施。

定期检查整改进度，确保整改工作按时完成。

提交整改报告

将整改措施的实施情况和整改结果整理成整改报告。

在规定的时间内提交给审核公司或Dollar Tree。